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张x辰非法吸收公众存款二审刑事裁定书

作者:石家庄刑事辩护律师时间:2021-02-27 11:43:30

  张x辰非法吸收公众存款二审刑事裁定书

  审理法院: 河北省石家庄市中级人民法院

   (2017)冀01刑终394号

   非法吸收公众存款罪

  裁判日期: 2017年05月15日

  河北省石家庄市中级人民法院

  刑事裁定书

  (2017)冀01刑终394号

  原公诉机关河北省正定县人民检察院。

  上诉人(原审被告人)张x辰,男,1955年10月20日生,汉族,专科文化,河北省石家庄市栾城区,现住。2014年12月4日因涉嫌犯非法吸收公某存款罪被正定县公安局刑事拘留,同年12月31日被逮捕。现羁押于正定县看守所。

  辩护人田拥军、高x,河北冀港律师事务所律师。

  河北省正定县人民法院审理正定县人民检察院指控原审被告人张x辰犯非法吸收公某存款罪一案,于2016年12月6日作出(2015)正刑初字第155号刑事判决。原审被告人张x辰不服,提出上诉。本院依法组成合议庭,经过阅卷及讯问被告人,认为事实清楚,决定不开庭审理。现已审理终结。

  原判认定,2014年1月20日,河北晓美投资有限公司正定分公司(以下或简称“晓美正定分公司”)在正定县注册成立,注册登记的负责人为张某3。2014年3月至10月,被告人张x辰受张某3的聘用,在晓美正定分公司负责全面业务。期间,张x辰等人明知该公司没有吸收存款资格,仍以高息为诱饵,向不特定公某吸收存款。2014年3月至10月,该公司变相吸收公某存款1317.1万元,给存款人造成直接经济损失1002.6673万元。

  上述事实,由下列证据予以证实:

  1、被告人张x辰的供述。

  (1)2014年12月4日的供述:2014年2、3月份,王某3凯让我和张某3见了面,2014年3月初,我就到晓美正定分公司来工作了,我负责晓美正定分公司的全面业务。我到了晓美正定分公司后,张某3让我找个当地比较有社会关系有影响力的人到晓美公司帮我开展业务,我就找到了我的战友郭某1,让他到晓美公司来工作,利用他在正定县的社会关系和影响力开展晓美公司的投资业务,也就是发展更多的人到晓美公司投资。郭某1负责晓美公司的投资业务,接待前来咨询的投资人。我平时在公司全面负责各项业务,协调安排公司工作人员的各项工作。晓美公司的法人叫张某3,晓美投资公司正定分公司在正定县工商局办理了营业执照,登记的经营范围是:以河北晓美投资有限公司自有资金对国家非限制或禁止的项目进行投资。晓美公司正定分公司在正定县开展的业务就是吸收投资款,谁都可以投资,没有特定人群;但晓美公司正定分公司没有取得国家有关部门批准向社会公某吸收存款的业务许可。在晓美公司投资的利息,三个月期的月息是1.5分、六个月期的月息是1.8分、九个月期的月息是2.1分、一年期的月息是2.4分,共有这四种投资方式。利息率是总公司定的,是张某3告诉我的,公司有文件,我们就是按照公司的文件执行。晓美公司正定县分公司到10月5日,共在正定吸收存款1281.9万元。每月吸收的投资款中,扣除房租、水电费、人员工资、利息等大概四五万元,剩下的钱打入了张某3或者晓美公司的账户内。我的几个亲戚(我叔伯哥哥张某4、我儿子张某5、我亲家母李淑连、我表妹夫乔某1、我表妹的女儿乔某2、我姨姨郝某、我表妹的邻居张某6)知道我在晓美公司工作,就找我要求投资,他们一共投资了91万元。别的人没有。公司的管理层人员有我、郭某1、武某1、刘某1、韦某。

  (2)2014年12月5日的供述:晓美投资公司正定分公司的日常支出,6月中旬以前都是我签字报帐,后来有一段时间我经常不在正定分公司,所以除了部分大额支出(一般就是3000元以上)由我签字,一些小额的日常支出就由会计自行处理了。晓美公司正定分公司在正定县开展的业务就是吸收投资款。社会上的人都可以向晓美公司正定分公司投资,没有特定的人群。

  2、张某3供述:我是河北晓美投资有限公司的法人。2014年1月20日,晓美公司在正定县设立分公司,我是法人。晓美投资公司正定分公司在工商局登记的经营范围是以河北晓美投资有限公司自有资金对国家非限制或禁止项目进行投资。晓美投资公司正定分公司没有吸收存款的业务许可。张x辰是晓美投资公司正定分公司的负责人,全面负责晓美投资公司正定分公司的筹建及日常运作。张x辰又找了一个朋友叫郭某1在那儿当经理。晓美投资公司正定分公司共吸收了大概1000多万元的存款,谁想往公司投钱就投钱,都是张x辰和郭某1吸上来的钱。吸收上来的钱一般是以转账的方式转入我在农业银行的卡内,另外还有很少一部分钱是通过一台POS机转过来的。这些钱用于支付我在邯郸市吸收的存款利息和公司的日常支出。

  3、证人武某1证言:我是河北晓美投资有限公司正定分公司的财务人员,是郭某1让我到晓美公司正定分公司干的。晓美正定分公司属于河北晓美集团下属的分公司,晓美集团的法人是张某3,晓美正定分公司的经理(负责人)是张x辰。郭某1也在晓美正定分公司上班,就是给投资群众宣传介绍晓美投资的有关项目,具体什么职务不知道。往晓美正定分公司投资期限分为3、6、12个月,投资3个月的月利率为1.5%(投资1万元月利息为150元),投资6个月的月利率为1.8%,投资12个月的月利率为2.4%。一般群众都是投资12个月。投资利率是公司法人张某3制定的,然后张x辰将投资利率表给我们,等群众来咨询了,让我们按照利率表上的利率向群众宣传。群众往晓美正定分公司投资都签订借款合同,上边加盖晓美正定分公司公章及晓美集团法人张某3的印章。会计刘某1负责与投资群众签订合同。我知道的大约有100余人签订了合同,投资金额总数约1200多万元。签订借款合同后,投资款交给出纳韦某,大部分投资款都是银行转账,转到韦某银行卡上。晓美正定分公司的经营范围我记不住了,但经营范围没有吸收存款一项。

  4、证人郭某1的证言:2014年3月初,我战友张x辰找我说河北晓美投资有限公司在正定开了一家分公司,让我去公司上班。2014年5月18日公司开业我就去晓美正定分公司上班了。我就是负责晓美正定分公司和正定县各相关部门的关系协调,不负责投资业务。有一部分投资客户听说我在晓美正定分公司上班,就主动来找我咨询并投资了。往晓美正定分公司投资期限分为3、6、12个月,投资3个月的月利率为1.5%(投资1万元月利息150元),投资6个月的月利率为1.8%,投资12个月的月利率为2.4%。一般群众都是投资12个月的。投资群众都和晓美正定分公司签订借款合同。公司出事后我才知道有100余户投资群众,投资金额大约1200余万元。晓美集团法人张某3。晓美正定分公司负责人张x辰,他负责正定、元某分公司的一切事宜。晓美正定分公司财务负责人武某1。晓美公司正定分公司出纳韦某,她负责收投资款。晓美正定分公司会计刘某1,她负责和投资群众签订合同。

  5、证人刘某1的证言:2013年11月份通过网络招聘,我到河北晓美投资有限公司正定分公司担任会计。晓美公司的法人是张某3,张x辰、郭某1负责正定分公司的全面工作,他们是负责人。我们公司的负责人说我们公司的业务就是吸收社会上的老百姓投资,然后将投资款用于晓美集团的服装厂、房地产等项目。从我的会计帐目上看,自2014年5月18日开业至2014年10月初,公司收取投资款1391.1万元,期间退还到期或提前支取投资款105万多元,现尚欠投资款1286.1万元。投资利息分为四种,三个月期利息1.5分,六个月期利息1.8分,九个月期利息2.1分,十二个月期利息2.4分。投资款都由出纳韦某打入了张某3的个人账户。正定分公司日常费用支出必须有张x辰、郭某1签字才可以入账,他们是分公司的经理。现在我可以把公司账目提供给你们。

  6、证人韦某的证言:我是2013年11月份到河北晓美投资有限公司正定分公司工作的,但当时公司没有开业,也没有具体业务。2014年5月18日公司正式开业后我才开始正式担任出纳工作。我的具体工作是收取投资款,并将投资款打入张某3的个人账户内,个别几笔投资款是直接用张某3给我们的一个中国银行的POS机转的款。正定分公司的负责人是张x辰,他负责分公司的全面工作。正定分公司的日常费用由张x辰签字报销。2014年6月底至10月,张x辰去元某的分公司筹备开业事宜,这期间的日常费用报销由郭某1签字,但是发放员工工资、利息支付等大额支出都是由张x辰签字。大部分的投资群众都是通过我们分公司的工作人员来投资的,谁都可以投资。投资利息分为四种,三个月期利息1.5分,六个月期利息1.8分,九个月期利息2.1分,十二个月期利息2.4分。我每个月3号将上月的利息打入投资人指定的账户内。所收的投资款中,个别的几笔投资款是直接用张某3给我们的一个中国银行的POS机转款(商户名河北风云服装有限公司),其他的投资款扣除分公司日常费用、员工工资、利息,剩余部分都打入了张某3农业银行的账户内。没有国家相关部门允许河北晓美投资有限公司正定分公司面向社会公某进行集资业务。

  7、网上银行电子回单等书证。证实韦某向张某3的转款情况。

  8、现金日记账页。证实5月至10月,河北晓美投资有限公司正定分公司共收取100余人次投资款及财务收支情况。

  9、接受证据材料清单、内资企业登记情况表、营业执照。证实正定县公安局经侦大队接受郭某1提交的正定县晓美超市营业执照一个、正定县晓美超市税务登记证一个、河北晓美投资有限公司正定分公司营业执照一个、河北晓美投资有限公司正定分公司税务登记证一个。内资企业登记情况表、营业执照证实河北晓美投资有限公司正定分公司成立于2014年1月20日,负责人为张某3,经营范围为“以河北晓美有限公司自有资金对国家非限制或禁止的项目进行投资(法律、法规及国务院决定禁止或者限制的事项,不得经营;需其他部门审批的事项,待批准后,方可经营。以上经营范围涉及许可经营项目的,应当取得有关部门的许可。)。”

  10、正定县公安局调取证据清单及照片。证实正定县公安局经侦大队从韦某处调取银行存款日记账五本、现金日记账三本、网上银行电子回单十五张。

  11、证人张边防证言、张边防的报案材料、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实张边防于2014年7月4日、8月8日两次往晓美正定分公司投资共8万元,月利率为2.4%,实际造成损失75248元。

  12、证人赵某1证言、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实赵某1于2014年9月19日往晓美正定分公司投资了10万元,月利率为2.4%,实际造成损失99040元。

  13、证人韩某1证言、借款协议、委某、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实韩某1于2014年6月13日、14日、20日、8月6日及9月22日分五次共往晓美正定分公司投资了74万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失69万元。

  14、证人王某1证言、借款协议、银行交易记录、委某、还款计划书。证实王某1于2014年6月27日往晓美正定分公司投资了9万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失83232元。

  15、证人任某1证言、借款协议、委某、借款单、转账凭条、还款计划书。证实任某1于2014年6月16日、7月18日及9月8日分三次共往晓美正定分公司投资了90万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失851760元。

  16、证人董某1证言、借款协议、委某、借款单、转账凭条、还款计划书。证实董某1于2014年5月24日、7月21日及8月28日分三次共往晓美正定分公司投资了11万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失10.32万元。

  17、证人刘某2证言、借款协议、委某、转账凭条、还款计划书。证实刘某2于2014年5月23日往晓美正定分公司投资了2万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失17952元。

  18、证人康某1证言、借款协议、委某、还款计划书。证实康某1于2014年7月1日往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失9.28万元。

  19、证人康某2证言、借款协议、委某、还款计划书。证实康某2于2014年6月29日往晓美正定分公司投资了20万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失185280元。

  20、武某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实武某2于2014年7月8日往晓美正定分公司投资了1万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失9336元。

  21、张某7所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实张某7于2014年5月23日往晓美正定分公司投资了2万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失17952元。

  22、刘某5所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、转账凭条、还款计划书。证实刘某5于2014年6月12日往晓美正定分公司投资了2万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失18720元。

  23、赵某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实赵某2于2014年6月2日往晓美正定分公司投资了4.5万元,借款期限6个月,月利率1.8%,实际造成损失41787元。

  24、陈某1所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实陈某1于2014年6月1日往晓美正定分公司投资了9万元,借款期限6个月,月利率1.8%,实际造成损失85140元。

  25、高某1所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、转账凭条、还款计划书。证实高某1于2014年7月25日往晓美正定分公司投资了4万元,借款期限6个月,月利率1.8%;7月16日往晓美正定分公司投资了25万元,借款期限12个月,月利率2.4%。实际造成损失273416元。

  26、赵某3所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实赵某3于2014年6月17日、7月12日及7月18日分三次往晓美正定分公司投资了11万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失102092元。

  27、康某3所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、转账凭条、还款计划书。证实康某3于2014年9月13日往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失98560元。

  28、房某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、转账凭条、还款计划书。证实房某2于2014年10月2日往晓美正定分公司投资了1万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失1万元。

  29、证人游某1证言、借款协议、委某、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实游某1于2014年6月13日、8月16日及9月19日共往晓美正定分公司投资了36万元。其中的10万元借款期限为12个月,月利率2.4%;26万元的借款期限为6个月,月利率为1.8%。实际造成损失349740元。

  30、证人韩某2证言、借款协议、委某、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实韩某2于2014年6月16日、8月16日共往晓美正定分公司投资了45万元。其中的30万元借款期限为12个月,月利率2.4%;5万元的借款期限为6个月,月利率为1.8%;10万元的借款期限为3个月,月利率为1.5%。实际造成损失42.12万元。

  31、证人孙某1证言、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实孙某1于2014年7月30日往晓美正定分公司投资了26万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失247312元。

  32、证人张某1证言、借款协议、借款单、转账凭条、还款计划书。证实张某1于2014年8月30日往晓美正定分公司投资了15万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失146280元。

  33、证人裴某证言、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实裴某于2014年7月3日往晓美正定分公司投资了30万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失278880元。

  34、证人刘某3证言、借款协议、借款单、转账凭条。证实刘某3于2014年7月30日往晓美正定分公司投资了2万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失19024元。

  35、证人侯某1证言、借款协议、委某、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实侯某1于2014年6月27日及8月1日共往晓美正定分公司投资了12万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失111248元。

  36、证人贾某1证言、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实贾某1于2014年7月23日及8月25日共往晓美正定分公司投资了7万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失66960元。

  37、张某6所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、还款计划书。证实张某6于2014年7月10日往晓美正定分公司投资了7万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失65464元。

  38、乔某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实乔某2于2014年7月25日往晓美正定分公司投资了5万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失47360元。

  39、张某8所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、转账凭条、还款计划书。证实张某8于2014年8月9日往晓美正定分公司投资了4万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失38336元。

  40、张某9所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、转账凭条、还款计划书。证实张某9于2014年5月23日、6月19日共往晓美正定分公司投资了4万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失36336元。

  41、游某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、委某、转账凭条、银行交易记录、还款计划书。证实游某2于2014年5月24日、8月15日共往晓美正定分公司投资了7万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失64832元。

  42、魏某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实魏某2于2014年9月6日、9月10日共往晓美正定分公司投资了22万元,借款期限12个月,月利率2%,实际造成损失215920元。

  43、贾某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、转账凭条、还款计划书。证实贾某2于2014年9月10日往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限6个月,月利率1.6%,实际造成损失98740元。

  44、魏某3所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、转账凭条、还款计划书。证实魏某3于2014年10月8日往晓美正定分公司投资了5万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失5万元。

  45、孙东山所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实孙东山于2014年9月3日、9月5日及9月10日共往晓美正定分公司投资了53万元,借款期限12个月,月利率2%,实际造成损失523982元。

  46、证人张某2证言、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实张某2于2014年9月5日及9月6日,共往晓美正定分公司投资了30万元。其中的10万元借款期限为9个月,月利率2.1%;20万元的借款期限为3个月,月利率为1.5%。实际造成损失295680元。

  47、证人魏某1证言、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实魏某1于2014年9月5日往晓美正定分公司投资5万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失48960元。

  48、证人宋某1证言、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实宋某1于2014年7月21日往晓美正定分公司投资19万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失179360元。

  49、证人宋某2证言、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实宋某2于2014年5月31日及6月19日共往晓美正定分公司投资了35万元。其中的15万元的借款期限为12个月,月利率2.4%;20万元的借款期限为6个月,月利率为1.8%。实际造成损失323240元。

  50、师某所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、还款计划书。证实师某于2014年6月14日往晓美正定分公司投资了4万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失36576元。

  51、陈某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实陈某2于2014年6月4日往晓美正定分公司投资了5万元,借款期限6个月,月利率1.8%,实际造成损失46490元。

  52、证人孙某2证言、借款协议、委某、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实孙某2于2014年6月7日及8月21日共往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失93840元。

  53、证人韩某3证言、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实韩某3于2014年7月28日及8月4日共往晓美正定分公司投资了22万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失209008元。

  54、褚某所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实褚某于2014年5月25日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失26976元。

  55、贾某3所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实贾某3于2014年6月19日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失27552元。

  56、张某10所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实张某10于2014年9月7日往晓美正定分公司投资了6万元,借款期限3个月,月利率1.5%,实际造成损失59280元。

  57、李某1所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实李某1于2014年7月12日及8月12日共往晓美正定分公司投资了4万元。其中的3万元的借款期限为6个月,月利率为1.8%;1万元的借款期限为12个月,月利率2.4%。实际造成损失38486元。

  58、甄某所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、银行交易记录、还款计划书。证实甄某于2014年5月28日往晓美正定分公司投资了2万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失18032元。

  59、武某3所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实武某3于2014年6月12日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失28104元。

  60、毕某所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实毕某于2014年5月28日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失27000元。

  61、梁某1所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实梁某1于2014年5月25日、5月28日及7月6日共往晓美正定分公司投资了9万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失82680元。

  62、孙某4所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实孙某4于2014年6月22日及8月28日共往晓美正定分公司投资了8万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失74720元。

  63、董某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实董某2于2014年6月30日及7月27日共往晓美正定分公司投资20万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失187600元。

  64、乔某1所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实乔某1于2014年5月26日及7月1日共往晓美正定分公司投资了40万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失364200元。

  65、郭某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实郭某2于2014年6月25日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失27696元。

  66、吴某1所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实吴某1于2014年9月1日往晓美正定分公司投资了5万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失48800元。

  67、王某4所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实王某4于2014年6月19日往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失91840元。

  68、达湘奎所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实达湘奎于2014年6月11日往晓美正定分公司投资了2万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失18240元。

  69、张某11所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实张某11于2014年6月11日及9月10日共往晓美正定分公司投资了4万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失38616元。

  70、吴某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实吴某2于2014年9月10日及9月16日共往晓美正定分公司投资了5万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失49256元。

  71、崔某1所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实崔某1于2014年8月15日及8月29日共往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失96992元。

  72、崔某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实崔某2于2014年6月11日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失27360元。

  73、郭某3所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实郭某3于2014年7月16日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失28200元。

  74、韩某4敏所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实韩某4敏于2014年7月18日往晓美正定分公司投资了12万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失112992元。

  75、王某5所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实白晓玉于2014年8月30日及9月3日共往晓美正定分公司投资了6万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失58536元。

  76、吴某3所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实吴某3于2014年7月25日往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失94720元。

  77、张某12所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、还款计划书。证实张某12于2014年9月18日往晓美正定分公司投资了1万元,借款期限6个月,月利率1.8%,实际造成损失10000元。

  78、侯某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实侯某2于2014年6月24日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限6个月,月利率1.8%,实际造成损失28254元。

  89、穆某所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实穆某于2014年6月25日往晓美正定分公司投资了5万元,借款期限6个月,月利率1.8%,实际造成损失47120元。

  80、侯某3所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实侯某3于2014年5月24日往晓美正定分公司投资了5万元,借款期限6个月,月利率1.8%,实际造成损失46190元。

  81、李某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实李某2于2014年7月14日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失28152元。

  82、李某3所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实李某3于2014年6月2日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失26190元。

  83、单某所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实单某于2014年6月11日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失27360元。

  84、冯某所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实冯某于2014年8月5日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限6个月,月利率1.8%,实际造成损失28992元。

  85、陈某3所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实陈某3于2014年9月24日往晓美正定分公司投资了2万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失19888元。

  86、吴某4所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实吴某4于2014年7月9日往晓美正定分公司投资了3万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失28060元。

  87、证人王某2证言、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实王某2于2014年9月6日及9月15日共往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限为12个月,月利率2.4%,实际造成损失98360元。

  88、王某6所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、银行交易记录、还款计划书。证实王某6于2014年6月4日往晓美正定分公司投资了2万元,借款期限9个月,月利率2.1%,实际造成损失18404元。

  89、梁某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实梁某2于2014年8月7日往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失95680元。

  90、吴某5所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实吴某5于2014年6月4日往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失90640元。

  91、高某2所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实高某2于2014年6月21日往晓美正定分公司投资了5万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失46000元。

  92、陈某4所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、承诺书。证实陈某4于2014年7月19日往晓美正定分公司投资了20万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失188320元。

  93、张某13所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实张某13于2014年7月30日往晓美正定分公司投资了2万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失19024元。

  94、段某所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实段某于2014年9月4日往晓美正定分公司投资了10万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失97840元。

  95、武某4所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实武某4于2014年6月27日往晓美正定分公司投资了1万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失9248元。

  96、吴小娃所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实吴小娃于2014年7月28日往晓美正定分公司投资了12万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失113952元。

  97、娄某所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、委某、银行交易记录、还款计划书。证实娄某于2014年6月30日往晓美正定分公司投资了2万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失18544元。

  98、田某所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、银行交易记录、还款计划书。证实田某于2014年8月1日往晓美正定分公司投资了30万元,借款期限12个月,月利率2.4%,实际造成损失285600元。

  99、证人房某1证言、借款协议、借款单、委某、银行交易记录、还款计划书。证实房某1于2014年6月至8月间陆续往晓美正定分公司投资了31万元,实际造成损失53523.3元。

  100、韩某5所填写的参与投资人情况登记表、借款协议、借款单、委某、银行交易记录、还款计划书。证实韩某5于2014年5月31日、7月15日及9月10日共往晓美正定分公司投资了11万元。其中的8万元借款期限为12个月,3万元的借款期限为3个月。实际造成损失103171元。

  101、正定县公安局出具的“河北晓美投资有限公司正定分公司未报案投资群众统计表”及相关账目。证实郝某投资35000元、郭淑琴投资10000元、宋根红投资150000元、张某4投资105000元、王玉芬投资70000元、李淑连投资96000元、杨玉敏投资30000元、李建敏投资80000元、张现军投资300000元、张某5投资100000元、赵菲菲投资10000元、赵俊岭投资200000元、赵素平投资540000元、杨会会投资40000元、张治银投资60000元、袁誉粉投资500000元,共计232.6万元。

  102、户籍证明信。证实张x辰生于1955年10月20日。

  对于辩护人关于本案属单位犯罪的意见,经查,晓美正定分公司系张某3为吸收公某存款而设立。成立后,其主要业务就是在不具备吸收公某存款资格的情况下,以高息为诱饵吸收公某存款,符合最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定,本案不能以单位犯罪论处。对该辩护意见,不予采纳。

  对于辩护人关于张x辰作为晓美正定分公司的聘用人员,对于其实施、参与吸收存款的行为,不应追究其刑事责任的意见,经查,张x辰受张某3的聘用,全面负责晓美正定分公司的业务。这一点,有其本人的多次供述,及张某3、郭某1、武某1、刘某1、韦某等人的证言为证,足以认定。至于晓美正定分公司的其他工作人员的工资多少、进公司的时间先后,均不影响张x辰在该公司的职责分工。营业执照上的负责人为张某3的情况,也不能否定张x辰在晓美正定分公司实际负责全面业务的事实。而晓美正定分公司的主要业务就是非法吸收公某存款,作为负责该公司全面业务的张x辰,当然应对该公司所实施的犯罪行为负责了。故对该辩护意见,不予采纳。

  对于辩护人关于张x辰作为自然人,其行为更不能构成犯罪的意见,经查,虽然晓美正定分公司不是张x辰为实施犯罪活动而设立,但其对晓美正定分公司的经营范围一清二楚。其明知该公司不具有吸收公某存款的资格,仍与其他工作人员分工合作,积极参与实施吸收公某存款的行为,当然应承担相应的刑事责任了。故对该辩护意见,亦不予采纳。

  原判认为,被告人张x辰变相吸收公某存款,数额巨大,其行为已构成非法吸收公某存款罪。公诉机关指控被告人张x辰犯非法吸收公某存款罪的事实清楚,证据确实充分,指控罪名成立。在本案中,张x辰受雇于张某3,听从张某3的指使,所参与吸收的资金也交于张某3支配,本人及其亲友的投资款也遭受了较大的损失,酌情可对其从轻处罚。对被告人张x辰的非法所得,应予追缴。辩护人关于张x辰的行为不构成犯罪的意见,不予采纳。故原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定,作出上述判决。以非法吸收公某存款罪判处被告人张x辰有期徒刑三年零六个月,并处罚金10万元;对被告人张x辰的非法所得予以追缴。

  原审被告人张x辰上诉提出:本案应系单位犯罪,张x辰不构成非法吸收公某存款罪。

  经审理查明,原判认定事实清楚,认定证据同一审。

  本院认为,上诉人张x辰在河北晓美投资有限公司负责全面业务期间,违反国家规定,以高息为诱饵,向社会不特定人员吸收存款,其行为已构成非法吸收公某存款罪。其上诉提出不构成非法吸收公某存款罪,本案系单位犯罪的理由,经查,晓美正定分公司系张某3为吸收公某存款而设立,故不能认定单位犯罪,张x辰作为晓美正定分公司负责全面业务的人员,明知公司不具备吸收公某存款的资格,仍与其他工作人员实施吸收公某存款的行为,故应以非法吸收公某存款罪予以处罚,故对其上诉理由本院不予采纳。原判认定事实清楚,证据充分,定性准确,量刑适当,审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第(一)项、第二百三十三条之规定,裁定如下:

  驳回上诉,维持原判。

  本裁定为终审裁定。

  审判长

   戚x祥

  审判员

   邵x然

  审判员

   x 宁

  二〇一七年五月十五日

  书记员

   x 冬

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